炒美股史考特(Scottrade)開戶準備及如何獲取免費交易（最新2017版）
最新美股史考特（Scottrade）開戶及匯款攻略
（2017 年 6 月）
一 前言
二 開戶流程
三 激活賬戶
四 轉賬匯款
五 小結
一 前言：為什麽選擇史考特（Scottrade）
1、 史考特在美國券商中排名前三，規模足夠大，官網顯示其有 500 多家分店，而且該公司是 FINRA 和 美國投資人保護公司（SIPC）成員，對每個投資帳戶提供 50 萬美金的保障(其中 10 萬美金為現金)，這樣對於投資人的資金安全就有了保障。
2、 交易費相對很便宜，單項一次交易費 7 美元，一次買賣交易為 14 美元，關鍵是不限股數。
並且史考特不收取賬戶維護費、不活躍費等。
3、 史考特有中文網站和 7*24 小時的中文客服服務，對英語不是很流利的人來說非常方便；免費電話回撥 + 即時通線上服務，真的服務不錯。
4、 史考特開戶全程在網上操作即可，所需表格和證明文件只要提交電子版（掃描或者手機拍照，清晰即可）發送到郵箱，無需額外郵寄文件。
5、 史考特開戶效率十分高，如果提交的電子文檔沒有問題的話，今天申請，明天就能開戶（在美國工作日之內）。
特別提醒：史考特開戶需要填寫兩份表格：《非美國居民賬戶申請表》和《W-8BEN 表》，後者用於向稅務局證明你的外國人身份，這樣就不用和美國居民一樣交稅了。《非美國居民賬戶申請表》在史考特網站在線申請後下載，填寫（基本上在線申請時已寫好了，還需要在第一頁右下角 17
特別提醒：如果你也打算在史考特(Scottrade)上開戶，請註意賬戶申請表第一頁右下角 17 項 Promotion Code(優惠代碼)選項，開戶時要填寫優惠代碼，即推薦人號碼（42280116
史考特客服：
您好！我填寫申請表的時候忘了添加推薦代碼，推薦碼是 42280116。我的賬戶號是********，名字是
XXX（英文）。麻煩幫我添加一下推薦碼，並請給予我三次免交易費用的機會。謝謝！
好了，下面講述詳細的開戶流程，主要為比較容易上手的在線申請流程（如果不想在線申
請，想直接下載申請表填寫請直接跳到步驟 7，從（7-2）開始即可）。
二 開戶流程
前面簡單說了，開戶時可以在線填寫然後下載表格（此時表格已填寫好了，在第一頁右下角 17 項 Promotion Code(優惠代碼)處補充填寫 42280116即可），也可以直接下載空白表格填寫。下面為在線申請流程：
1、 登入 Scottrade 中文網站：https://chinese.scottrade.com，選擇亞太居民申請，點擊進入。
2、 在線申請第一頁：“您的聯絡資料”。
在線申請共有 4 頁，以下是第一頁，上半部分為申請說明，可以直接忽略。從“您的聯絡
資料”開始填寫，帶星號為必填，不帶星號不用填寫。完畢後點擊“下一頁”。
3、 在線申請第二頁：“賬戶申請資料”
申請帳戶類型：選擇個人帳戶
資金類型：現金帳戶最低開戶金額為 500 美元，不可做空。融資融券帳戶最低開戶金額為 2000 美元，可做空。請根據個人投資預算選擇。當然你也可以先開現金帳戶，以後可以升級成融資融券帳戶。
期權交易：期權不適合初入市者，賣期權需要承擔更大的風險。
註意：所有的地址（包括通訊地址）最好都填寫證明文件，即身份證上的地址，這樣最簡單省事。史考特不會向通訊地址郵寄文件的。
4、 在線申請第三頁：“申請人身份和就業情況”，參考附圖。
5、 在線申請第四頁：“其他資料”，參考附圖。
6、 到這裏，信息已經填寫完畢，會跳轉到如下頁面，點擊《非美國居民經濟賬戶申請表》 填寫（在線申請走到這一步基本上已填好了，只需檢查一下，在第一頁右下角 17 項 Promotion
Code(優惠代碼)處填入 42280116，然後在第二頁簽名處簽名就 OK 了）。
註意：谷歌 chrome 瀏覽器有可能無法打開表格，沒關系，請把 pdf 下載下來，這個 pdf 可以直接編輯。
詳細的《非美國居民經濟賬戶申請表》填寫方法請看下一步驟。
7、 《非美國居民經濟賬戶申請表》填寫及發送說明
跟隨上面所有步驟在線申請的只看 7-1，沒有在線申請，直接下載空白表格填寫的只看 7-2。
（7-1） ：如果在線申請，通過上述步驟 1 至步驟 6，此時《非美國居民經濟賬戶申請表》已經填寫完畢，不放心的可以對照（7-2）的說明檢查一遍（附圖紅色序號處為需要填寫的內容，為方便說明我自己給的編號）。註意事項一：查看第一頁右下角 17 項 Promotion Code(優惠代碼)處（我的紅色編號 16，見附圖）是否空白，如果空白在線填寫或打印後填寫 42280116，申請成功後可以獲得 3 次免費交易機會。註意事項二：沒問題了把申請表打印出來，然後簽名。把申請
表拍照或者掃描，再把證明文件拍照或者掃描，一並發送電子郵件給史考特：[email protected]，標題寫“國際賬戶申請”，郵件內容寫：“本人開戶的申請代碼是 XXXXXX，推薦優惠代碼是 42280116”。一般第二個工作日（美國時間，周末不算，請耐心等待）就會有回復，然後參見步驟 8。註意事項三：證明文件為護照+身份證（護照掃描簽名頁，身份證要正反面），如果沒有護照，就用身份證+戶口本或者身份證+駕照。
（7-2） ：直接下載空白表格填寫說明，下面部分內容借鑒網友心得，在此表示感謝。申請表除了簽名之外一律用英語（或拼音）填寫，最好不要用漢字。不太懂的地方請結合文字和附圖，可參照我的格式填寫。
紅色編號 1：這個“Date”要填寫一個申請代碼，這個申請代碼是一串 6 位數字組成的，獲得這個申請代碼的方法是通過電子郵件給史考特的亞太官方郵箱 [email protected] 發一封郵件，郵件標題寫：“中國大陸居民開戶申請”，郵件內容就寫：“我是中國大陸居民，要開立一個史考特證券賬戶，需要你們通過郵件給我發送一個申請代碼”即可。然後等待他們回復郵件，一般你發送給他們郵件，他們的系統會馬上自動回復一封郵件給你，這個系統自動回復的郵件沒有意義，而要等待史考特客服上班後人工給你回復郵件，裏面就會給你一個 6 位數的申請代碼，有了這個代碼，填寫到紅色編號 1 處即可。然而，你也可以在此處留空白不填寫這個申請代碼，因為你將申請表的其他內容填寫完畢後，將包括這個申請表在內所有資料拍照後發送給史考特，史考特客服查看了你提交的材料後發現你沒有填寫申請代碼，會自動給你加上一個申請代碼。（另外，在線申請的步驟 6 附圖裏即申請代碼）。
紅色編號 2：在紅色編號 2 裏面有個小的正方形方框，裏面打勾即可，表示你要開通的是 “個人賬戶”。旁邊的是“共同賬戶”不用管，共同賬戶是兩個人開通一個賬戶，操作起來會有很多麻煩。
紅色編號 3：“先生、太太、女士”，這個視個人情況而定在前面打勾，在填寫“FIRST NAME 名” 時，要在下方空白處填寫，比如你的名字叫“張建國”，在“FIRST NAME 名” 下方空白處填寫“建國”2 字的大寫漢語拼音“JIANGUO”，在“LAST NAME 姓”的下方空白處填寫 “張”字的大寫漢語拼音“ZHANG”,請註意對於你自己名字的漢語拼音不要拼寫錯了，而且必須全是大寫字母。
紅色編號 4：“居住地址”這裏最好完全照抄填寫你的身份證上的地址，會英語的按照英語格式填寫，不會的沒關系，直接原樣用漢語拼音替代即可。如果你填寫的居住地址不是你的身份證地址，還必須提交能證明這個地址的證明材料，例如信用卡賬單等。
紅色編號 5：“城市”用大寫字母漢語拼音填寫，與“居住地址”裏的城市名稱一致。
紅色編號 6：“省” 用大寫字母漢語拼音填寫，與“居住地址”裏的城市名稱一致。
紅色編號 7：“郵政號碼”填寫你在 “居住地址”中寫下的城市郵政區號，記住這個號碼不是電話區號，而是通過郵局寄信時填寫的郵政區號。
紅色編號 8：“國家”已經為你填寫好“China”，表示中國，你不必填寫了，如果是空白，自己手工寫上“China”即可。
紅色編號 9：“國籍”已經為你填寫好“China”，表示中國，你不必填寫了，如果是空白，自己手工寫上“China”即可。
紅色編號 10：有護照的填寫護照號碼，沒有護照的填寫身份證號。
紅色編號 11：“出生日期”比如你的身份證出生日期是 1975 年 10 月 5 號你就按照格式填寫“1975/10/5”即可。
紅色編號 12：“通訊地址”這個地址是用來你收信件的地址，比如史考特給你寄來信件。如果你用問題 4 填寫的居住地址來作為這裏的通訊地址，那麽此處可以留空白不填寫，表示你的“通訊地址”和“居住地址”是一樣的。如果你不用問題 4 的居住地址作為你的通訊地址，那麽你就用中文填寫有別於居住地址的通訊地址。並且另外提交通訊地址的證明材料，比如你的信用卡賬單、話費帶地址的詳單等。在此建議所有的地址都寫身份證上的地址，不需要額外證明文件。想改的話開戶後可以再改。
紅色編號 13：“手機”在“86-”後填寫你的手機號碼，“86”代表的是中國的電話國際區號，而下面的“其他電話”“工作電話”“傳真”都可以不用填寫。
紅色編號 14：“職業”仿照附圖給定的格式填寫即可，如果沒有職業就在下方對應個人情況“失業、退休、家管、學生”小正方形方框前打勾。如果不想填寫職業也可以在下方“其他” 裏選一項。
紅色編號 15：“電子郵件信箱”填寫一個你個人的常用的電子郵箱，比如 163、新浪、QQ 郵箱都可以，但是不要忘記郵箱密碼，因為以後有問題，史考特會通過這個郵箱聯系你。
紅色編號 16：“優惠代碼”如果這裏是空白，請手工填寫優惠代碼“42280116”。填寫這個優惠代碼，你將會獲得史考特的 3 次免費交易計劃，這可以給你節省人民幣 120 多元。
紅色編號 17：這裏填寫資金來源，一般在“收入/儲蓄”前打勾即可。也可以根據自身的情況選擇一個選項或填寫。
紅色編號 18：閱讀裏面的中文，根據自己的情況在相應的小方框前打勾。
紅色編號 19： 閱讀裏面的中文，根據個人情況選擇“是”或“否”前打勾，如果全都是選擇“否”，那麽下面橫線處的“官員姓名”“擔任職位”“任職國家”“與您的關系”都不用填寫。一般都選擇“否”。
紅色編號 20：在“Date 日期”橫線上寫上你填寫這個表格的日期，假設你是 1997 年 7 月 1 號填寫的這個表格，那麽就按照格式“07/01/1997”這樣“月/日/年”格式來填寫，在後面的 “申請人簽字”的橫線上方手寫個人的漢字中文名，比如你的名字是“張建國”，你就手寫中文漢字“張建國”三個字。
紅色編號 21：你是不是要開通“融資融券”功能，這個融資融券功能就是你可以向史考特借錢炒股，當然，你開通這個功能，你也不一定要使用這個功能。如果你要開通這個融資融券功能，就在“Date 日期”橫線上和“融資融券客戶簽字”橫線上分別對應“紅色編號 20”那樣填寫即可。如果你不想開通，那麽就在此處留空白即可。建議先不開通，此處不用簽名。日後想開的時候再開通。
填寫好這個申請表格後，連同加上之前開篇提到的個人準備好的一些證件資料（護照+身份證（護照掃描簽名頁，身份證要正反面），如果沒有護照，就用身份證+戶口本或者身份證+駕照），對這些證件資料（包括申請表）拍照後，把照片通過電子郵件發送給史考特亞太客服郵箱 [email protected]，郵件標題寫：“中國大陸居民開戶申請”，郵件內容寫：“本人開戶的推薦優惠代碼是 42280116”。
三 激活賬戶 四 轉賬匯款
8、 按照上述步驟，把申請表及證明文件的掃描件或照片以附件形式發送給史考特後，系統會自動回復一封郵件，不用理會。隔一個工作日後，史考特客服會發來一封郵件，如下圖所示。按照提示找到賬戶號碼，登入賬戶設置新密碼，以及根據賬戶提示確認一些協議等。最重要的是，登陸“我的賬戶”，選擇“我的資料和喜好”，點擊“W8BEN”，根據提示在線填寫和提交“W-8BEN” 表格（全英文填寫）。以上所有操作根據系統提示進行即可。
9、 轉賬匯款有多種方法，作為新手，比較常用的有郵儲銀行郵銀國際匯款、工行網上銀行匯款、建行網上銀行匯款等方式。由於郵儲銀行郵銀國際匯款需要到網點去辦理，而且有些網點沒有這個業務，而個人工行匯款失敗，只有建行網上銀行匯款成功（可能每個地方政策不一樣），故而在此介紹一下建行網上銀行匯款方法。步驟 8 裏的郵件，史考特會給出兩個匯款賬戶，一個美國，一個香港，匯往任何一個都可以。如下圖所示：
首先，辦理網銀。沒有建行卡或建行網銀的需要帶著身份證去網點辦一張銀行卡，再開通網銀服務即可。註意，網銀一定要 u 頓的，我使用手機驗證碼，各種延遲，會瘋掉的。辦完之後往裏面存入錢。其次，購匯，即把賬戶裏的人民幣換成美元。登陸網銀，選擇“投資理財”，選擇“結售匯”，參考附圖，一定要選擇“現匯”“美元”“境外旅遊”，不要填錯了。
點確認，輸入驗證信息，購匯成功。
再次，轉賬匯款。登陸賬戶，選擇“轉賬匯款”，選擇“境外外匯匯款”，在這個界面就可以匯款了。可以參照附圖格式，所有個人信息替換成你自己的！最後確認匯款信息，輸入驗證，匯款成功！
註意一：不要把賬戶裏美元全部匯出去，留一點建行會有手續費扣款。
註意二：所有信息用英文或數字填寫。
註意三：收款賬戶信息根據史考特發給你的填寫。註意四：匯款附言一定要填寫！格式為“賬戶號（空格）賬戶名”，填寫你自己的！註意五：申報信息選擇“私人旅行”“因私出國旅行”。否則匯款失敗。
最後，匯款成功。匯款不會立即到賬，大約 2 個工作日，就可以在自己的史考特賬戶裏看到了
（會少一點，因為境外銀行也會扣手續費）。
五 小結
上述攻略為本人剛剛親自實踐成功，史考特現在有邀請優惠，新開戶在開戶時填寫邀請代碼，新用戶和邀請人即可同時立即獲得 3 此免費交易機會（價值 21 美元），沒有任何風險。邀請代碼填寫位置為《賬戶申請表》第一頁最右下角第 17 項，在此填寫 42280116，請參見文章步驟 7。如果這篇文章對您有幫助，萬望您采納我的邀請代碼 42280116。
善意提醒，股市有風險，入市需謹慎。
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