第一章  引論

1、“專案管理知識體系”：應該包含所有行業、應用領域專案管理的具體知識、技能、方法
和實踐。
2、我們發的這本巨厚的書叫“專案管理知識體系指南”簡稱“PMBOK 指南”，PMBOK 指南
的目的：
1） 收錄專案管理知識體系中被“普遍公認”的“良好做法”的那一部分。
2） 形成的一個專案管理標準和框架，提供一套專案管理專業的通用詞彙；適用於所有領域、
行業的專案管理。
3） 標準實踐中可以加以選擇和裁剪；
4） PMBOK 指南只討論單個專案的管理
5） PMBOK 指南只討論專案管理的共性
6）它是一套專案管理的指南，並不是具體的方法論。

什麼是專案？
專案是：為創造獨特的產品、服務或成果而進行的臨時性工作。

pmbok  告訴我們專案有三大特性：臨時性、獨特性、漸進明細。

1）專案的過程是臨時的，但臨時並不意味著時間短。比如：修建體育場鳥巢是個專案，這
個專案用了好幾年時間，這個時間很長。過程是臨時的，指的是專案有明確的起點和終點，
起點是立項的時候。終點是：

1.  目標達成（正常收尾）
2. 不能達到目標專案終止（有可能是沒錢了）
3. 專案需求不復存在
4. 客戶或發起人希望終止等等

2）結果的獨特性：專案創造的可交付成果是獨特的，所以導致專案的不確定性和風險。項
目創造出來的結果，PMBOK 裡叫做可交付成果。
可交付成果：可以是有形的產品，也可以是無形的服務能力、知識。比如：咱們參加
PMP 培訓這是一個專案，參加考試後得到的 PMP 的培訓證書這是有形的產品，所掌握的項
目管理知識這是無形的。這些都是可交付成果。
3）漸進明細：專案的計劃不可能一步到位，隨著專案的進展資訊越來越詳細具體、估算越
來越準確，而持續改進和細化計劃。由於可能發生變化，應該在整個專案生命週期中，反覆
開展制定專案管理計劃工作，對計劃進行漸進明細。

商業價值
是指組織所從事業務的整體價值，包括全部的有形和無形價值。
1）有形價值包括：貨幣資產、固定設施、股東權益、物品器材等
2）無形價值包括：商譽、品牌認知度、公共利益、商標等
對持續運營的有效管理可以創造商業價值。
對專案的投資可以提升創造商業價值的能力。

什麼是專案管理？
1、專案管理是將知識、技能、工具與技術應用於專案活動，以滿足專案的要求。
專案管理通過合理運用和整合 49 個專案管理過程得以實現。
2、49 個專案管理過程歸類於五大過程組：啟動、規劃、執行、監控、收尾。
專案可能各種各樣，但是專案管理的過程和過程組是通用的。
3、專案管理需要滿足並平衡相互制約的多重因素，比如：範圍、質量、進度、預算、資源、
風險。

專案集管理、專案組合管理：
1、專案集：是一組相互關聯且被協調管理的專案、子專案集和專案集活動。
專案集重點關注專案間的依賴關係，找到管理這些依賴關係的最佳方法。
比如：參加英文培訓+大學英語考試 CET 四六級、託福、雅思考試。這是一組專案集。互相
有關聯性都是英語培訓考試、有依賴關係。
2、專案組合：是為了實現戰略目標組合在一起管理的專案、專案集、子專案組合和運營工
作。
為實現戰略目標或便於管理而組合在一起的專案，不一定彼此有依賴關係或直接相關，但可
共享資源、供應商、技術等，關注資源的優先分配。
比如：周杰倫自己的本行是歌手，應該唱歌開演唱會，但是現在還做一些與本行沒有關係的
事，開餐廳、賣古董、開健身房等等，這些事不一定直接相關，但它是關注資源（周杰倫的
錢）的優先分配，到底錢先用來開餐廳還是開健身房？並且共享了周杰倫這位共同的僱主。
3、專案集、專案組合和專案之間的關係：專案組合中可以包含若干專案集或專案，專案集
可以包含若干專案。

練習題：
公司裡面有 A、B、C 三個專案。這些專案根據公司的目標，按照一套相同的標準化分優先
順序。專案 B 的優先順序較高，因為它將會擴大公司的市場份額，減少對不可靠供應商的依
賴性。
這是在執行什麼活動？
A、 專案組合管理
B、 專案集管理
C、 專案管理
D、 份額管理
答案：A。題幹說：關注資源的優先分配、減少依賴性。這是關鍵詞

專案與戰略規劃
專案是組織實現戰略目標的常用手段。
這句話的意思是說做任何一個專案，都要和組織的戰略目標保持一致，如果和戰略目標
不一致，這個專案也就沒有存在的意義。
出於以下戰略考慮來批准專案：

• 市場需求
• 戰略機會/業務需求
• 社會需要
• 環境考慮
• 客戶要求
• 技術進步
• 法律要求

專案與運營：
運營是支撐日常業務，實現業務戰略和戰術目標的手段。
運營的特性：持續性、重複性。
專案的特性：臨時性、獨特性。
運營的目標是為了維持經營，運營工作中會產生專案需求，某些運營無法實現的結果需
要通過專案的方式實現；
專案的結果可能回到運營中去，變成日常工作內容。因此，專案經理在專案中需要充分
考慮來自運營部門的干係人的需求。專案的目標是實現其目標，然後結束專案。

專案生命週期
1 、定義：專案生命週期是指從啟動到收尾的一系列階段，這些階段通常按順序排列，階段
通常有時間限制，每一個階段都是一個子專案，有明確的起點和終點。
通用的專案生命週期結構：

• 啟動專案（概念階段）
• 組織與準備（開發/規劃階段）
• 執行專案工作（實施階段）
• 結束專案（收尾階段）

需要定義多少個階段，和管理控制要求有關。如果希望管控的更嚴密些，則可以多定義
一些階段；反之則可以少一些。
階段，是從技術角度來劃分的；過程組，從管理的角度來劃分專案。
既然每一個階段都是一個子專案，那麼就意味著每一個階段都包括了五大過程組（啟動、
規劃、執行、監控、收尾）。

2專案生命週期的特徵：

1）成本與人力投入開始時低，執行期間最高，專案收尾結束時迅速回落；
2）專案的風險與不確定性、干係人的影響力，開始最大，逐步減小；專案一開始風險是最
大的，因為一開始一切都是未知，隨著專案進行中，專案漸進明細，風險和不確定性慢慢減
小。干係人影響力一開始最大，產品最初只有雛形干係人很輕易的可以改變它，隨著專案進
展產品逐步有了明確特性，干係人如果要改變它是很困難的，變更的代價非常高，因此干係
人的影響力是減小的。
3）變更的代價，開始時最小，專案收尾時最大。因為隨著專案的進行成本投入越來越多，
變更付出的代價也會越來越大。

3 、階段與階段的關係：
1）階段按順序進行，一個階段只能在前一階段完成後開始，稱為“順序關係”。按部就班的
特點減少了專案的不確定性，但也排除縮短專案總工期的可能性。
2）為縮短專案工期，一個階段在前一個階段完成前開始，稱為“交疊關係”。這種做法可能
需要額外的資源來並行開展工作，可能增加風險和返工的機會。
階段的結束，以階段性可交付成果的移交為標誌，階段結束時間點可稱為：里程碑、階
段關口、階段審查、階段門、關鍵決策點。

4 、五種型別的生命週期：
1）預測型生命週期：也叫完全計劃型，一個階段一個階段的按部就班執行，適用於對專案
結果瞭解很充分的專案。

先做需求分析，再做概要設計、詳細設計、然後編碼、測試、最後釋出，按照計劃去做，
基本沒有變更。
2）迭代型生命週期：通過一系列重複的迴圈活動、來不斷優化產品功能。比如：磨刀，每
一輪迭代都要把刀磨的更加鋒利。

3）增量型生命週期：在預定的時間內漸進地增加產品的功能。例如：開發多功能洗衣機，
第一個階段開發出一個功能（漂洗），第二個階段開發出第二個功能（甩幹），第三個階段開
發出第三個功能（烘乾）。。。。。。

4）適應型生命週期（也叫變更驅動、敏捷方法）：迭代型和增量型的混合。最終目標和交付
的成果也難以事先確定，管理過程也經常有變化,需要應對快速變化的環境。例如：祕書為
領導寫稿，祕書先根據領導的最初要求寫出第一個版本的草稿（可交付成果）。領導看了以
後提出意見（新的需求），祕書再根據意見寫出第二個草稿（可交付成果），交給領導檢視。
如此多次迭代，直到寫出讓領導滿意的稿子。相當於一邊提需求，一邊交付。

5）混合型生命週期：瀑布與敏捷的混合，充分了解或有確定需求的專案要素遵循預測型開
發生命週期，而仍在發展中的要素遵循適應型開發生命週期。例如：硬體部分用預測型，軟
件部分用適應型。

專案管理過程：
1、過程是為建立預定的產品、服務或成果而執行的一系列相互關聯的行動和活動。
過程將會是以後我們面對 PMP 講義主要內容，組織過程資產和事業環境因素即使沒有
列出也需要參考。事業環境因素（EEFs）限制專案的靈活性，組織過程資產（OPAs）為裁剪
過程提供指南和準則。
2、過程由輸入、工具與技術、輸出三部分構成
Input 輸入
Tools & Technique 工具與技術
Output 輸出
輸入、工具與技術、輸出簡稱為 ITTO
I 輸入，需要什麼？
TT 用什麼方法和手段？
O 輸出，產生什麼？
比如：製作紅茶的過程；
輸入：茶葉、水等；
工具與技術：發酵、加熱、烹、煮；
輸出：紅茶。
3、PMI 把專案管理分為 49 個過程；那麼這 49 個過程間是怎麼樣聯絡的呢？
一個過程的輸出會成為另一個過程的輸入。
比如我們剛才講的例子，製作紅茶的過程。輸出是：紅茶。
對於另一個過程“製作珍珠奶茶”，此時“紅茶”又作為輸入了。
輸入：紅茶、珍珠、水
工具與技術：混合攪拌、煮
輸出：珍珠奶茶

這是製作珍珠奶茶的過程。

49  個專案管理過程被分在 5  大過程組中，啟動、規劃、執行、監控、收 尾。PMP  學
習重點將圍繞這 49  個過程的 ITTO  展開。

練習題

1、某個技術重組專案的計劃處於計劃編制階段已經數月，在此期間，這項技術已得到顯著
的進步。這專案預計在這個月開始，而且必須更新範圍管理計劃來反映技術上的變化。專案
經理必須向關鍵干係人詳細說明專案範圍存在的可能變更。專案經理理解專案的不確定性水
平將會處於下列哪一種情況？
A、保持在預計和計劃水平
B、增加
C、開始是增加，然後減少
D、減少
答案：D。專案一開始風險最大，因為一開始一切都是未知，隨著專案進行中，專案漸進明
細，風險和不確定性慢慢減小。
2、以下哪項陳述最準確描述了專案？
A、專案範圍變更的代價在專案的最初階段最大
B、專案干係人的影響在整個專案期間是相同的
C、在專案執行階段成本和人力投入量達到頂峰
D、專案的下一階段永遠不應該開始，直到前一個階段的可交付成果被完全審查和批准
答案：C。 專案範圍變更的代價在專案的最初階段是最小的，排除 A。
專案干係人的影響在整個專案期間開始時最大，之後遞減。排除 B 階段可能交疊進行，排
除 D。
3、在一個快速變化環境中工作的專案經理，將收集到的需求清單排列優先順序進行工作計
劃。讓優先順序最高的可交付成果 3 周內完成。專案經理正在使用哪一種專案生命週期方法？
A、適應
B、預測
C、直覺
D、反覆
答案 A，題幹關鍵字“快速變化環境中”工作的 PM，這是適應型敏捷開發。
快速變化就不可能用預測型，排除 B。

專案管理過程：
49  個專案管理過程被分在 5  大過程組中，啟動、規劃、執行、監控、收尾。 PMP  學
習重點將圍繞這 49  個過程的 ITTO  展開。
1 ）啟動過程組：定義一個新專案或一個新階段；
過程組目的：保證干係人期望與專案目的的一致性，讓干係人明瞭專案範圍和目標，明
白他們在專案和階段中的參與，實現他們的期望。
啟動過程組的兩個過程：識別干係人、制定專案章程。
識別干係人：是要識別他們的參與度、期望、影響力以及對專案成功的影響。
制定專案章程：一般由專案經理編寫，專案管理團隊協助編寫。由發起人、PMO 或專案
組合治理委員會等公司高層領導來批准。一旦專案章程獲得批准，專案也就得到了正式的授
權。
2 ）規劃過程組：明確專案範圍，為實現目標制定行動方案；
過程組目的：制定用於指導專案實施的專案管理計劃和專案檔案。
過程組作用：為成功完成專案或階段確定戰略、戰術及行動方案及路線。
隨著收集和掌握的專案資訊或特性不斷增多，以及發生的重大變更，專案可能需要進一
步規劃。專案管理計劃的逐漸細化叫“漸進明細”，表明專案規劃和文件編制是反覆進行的
秩序性活動。
在規劃專案、制定專案管理計劃和專案檔案時，專案團隊應當徵求所有干係人的意見，鼓勵
所有干係人的參與。
3）執行過程組：完成專案管理計劃中確定的工作，滿足專案規範要求；
過程組需要：按照專案管理計劃來協調人員與資源，管理干係人期望，以及整合並實施
專案活動。
執行的結果可能引發計劃更新和基準重建，執行的偏差可能影響專案管理計劃或專案文
件，需要加以仔細分析，並制定適當的管理應對措施。專案的大部分預算將花費在執行過程
組中。
4）監控過程組：跟蹤、審查和調整專案進展與績效，啟動有必要的變更；
過程組作用：定期對專案績效進行測量和分析，從而識別與專案管理計劃的偏差。
控制變更，推薦糾正措施、制定預防措施等等。
5）收尾過程組：完結所有過程組的活動，正式結束專案或階段。

邏輯上五個過程組是按順序進行的，但實際上有交叉部分，監控過程組貫穿整個生命周
期。
階段是從技術角度來分解專案；過程是從管理角度來分解專案。

十五矩陣：

把 49 個專案管理過程歸入十大專案管理知識領域和五大專案管理過程組。

1、最左邊，縱向按照十大知識領域：專案整合管理、專案範圍管理、專案時間管理、專案
成本管理、專案質量管理、專案資源管理、專案溝通管理、專案風險管理、專案採購管理、
專案干係人管理；

在 pmbok 第六版當中第 13 章叫相關方管理，但是考慮到干係人這個詞在專案管理界用了
10 多年，我們依然認為 “ 干係人 ” 更加的專業，仍然把 13 章叫做干係人管
理，特此宣告

第四章 專案整合管理：協調子計劃的介面管理；
第五章 專案範圍管理：確定專案哪些工作該做、哪些不該做；
第六章 專案進度管理：確保專案工作按時完成；
第七章 專案成本管理：確保專案工作按照預算完成；
第八章 專案質量管理：確保專案工作到達要求；
第九章 專案資源管理：做好實物資源和專案團隊的管理；
第十章 專案溝通管理：有團隊就需要溝通，做好溝通管理；
第十一章 專案風險管理：專案有不確定的、有可能發生的事件，做好風險管理；
第十二章 專案採購管理：有些工作自己不能做需要外包，做好採購管理；
第十三章 專案干係人管理：專案是滿足干係人的要求，做好乾系人管理。
2、最上方，橫向按照專案管理過程五大過程組：啟動過程組、規劃過程組、執行過程組、
監控過程組、收尾過程組；右邊，灰色和白色填充處一共 49 個過程，是以後學習 PMP 理
論的重點內容；
3、第四章專案整合管理知識領域包含:4.1 制定專案章程、4.2 制定專案管理計劃、4.3 指
導與管理專案執行、4.4 管理專案知識、4.5 監控專案工作、4.6 實施整體變更控制、4.7 結
束專案或階段 7 個過程。
4.1 制定專案章程過程屬於啟動過程組
4.2 制定專案管理計劃過程屬於規劃過程組
4.3 指導與管理專案執行過程、4.4 管理專案知識，兩個過程屬於執行過程組
4.5 監控專案工作、4.6 實施整體變更控制，兩個過程屬於監控過程組
4.7 結束專案或階段過程屬於收尾過程組
以此類推，一共有 49 個過程。
可以看出之所以叫十五矩陣，是因為“十”十大知識領域，“五”五大過程組。
之後的章節我們將圍繞49個過程和過程的輸入、工具與技術、輸出展開。49個過程必須
熟悉，要知道他們分別屬於哪個知識領域，他們分別屬於哪個過程組

練習題

1、下列哪項陳述反映了專案的風險程度？
A、 專案初始階段的風險最小
B、 風險在整個專案期間保持恆定
C、 專案實施過程中風險最大
D、 專案初始階段風險最大
答案：D。專案的風險與不確定性，開始最大，逐步減小；

2、下列哪項最好地描述了專案利害關係者介入專案規劃時所造成的影響？
A、耗時,使得規劃過程變慢
B、只對內部服務合同有幫助
C、通常有助於制訂完整、準確的專案計劃
D、不需要，因為專案利害關係者通常不想介入
答案：C。在規劃專案、制定專案管理計劃和專案檔案時，專案團隊應當徵求所以干係人的
意見，鼓勵所有干係人的參與。

3、專案經理正在負責一個十分複雜的大型專案，與專案團隊成員討論後決定分階段予以實
施，並定下了第一個階段為設計階段。請問在設計階段中應進行哪些專案管理過程組？
A、啟動和規劃過程組
B、規劃和執行過程組
C、啟動、規劃、執行、監控、收尾過程組
D、啟動、執行、收尾過程組
答案：C。每個階段都是一個子專案，都應該進行五大過程組。階段＝子專案

4、在專案的什麼時間點，專案經理將會審查控制措施？
A、在計劃編制階段
B、在啟動和執行階段
C、在專案收尾階段
D、在專案過程中持續審查
答案：D。監控過程組貫穿整個專案始終。

5、執行過程組的主要目標是什麼？
A. 跟蹤並審查專案進度
B. 管理利害關係者的期望
C. 滿足專案規範
D．監控進度表
答案:C.執行過程組定義：完成專案管理計劃中的工作，滿足專案規範要求。