【BAT面試題系列】面試官：你了解樂觀鎖和悲觀鎖嗎？

阿新 • • 發佈：2019-04-29

次數 catch val util overflow info 基本概念因此問題

前言

樂觀鎖和悲觀鎖問題，是出現頻率比較高的面試題。本文將由淺入深，逐步介紹它們的基本概念、實現方式(含實例)、適用場景，以及可能遇到的面試官追問，希望能夠幫助你打動面試官。

一、基本概念

樂觀鎖和悲觀鎖是兩種思想，用於解決並發場景下的數據競爭問題。

樂觀鎖：樂觀鎖在操作數據時非常樂觀，認為別人不會同時修改數據。因此樂觀鎖不會上鎖，只是在執行更新的時候判斷一下在此期間別人是否修改了數據：如果別人修改了數據則放棄操作，否則執行操作。

悲觀鎖：悲觀鎖在操作數據時比較悲觀，認為別人會同時修改數據。因此操作數據時直接把數據鎖住，直到操作完成後才會釋放鎖；上鎖期間其他人不能修改數據。

二、實現方式(含實例)

在說明實現方式之前，需要明確：樂觀鎖和悲觀鎖是兩種思想，它們的使用是非常廣泛的，不局限於某種編程語言或數據庫。

悲觀鎖的實現方式是加鎖，加鎖既可以是對代碼塊加鎖（如Java的synchronized關鍵字），也可以是對數據加鎖（如MySQL中的排它鎖）。

樂觀鎖的實現方式主要有兩種：CAS機制和版本號機制，下面詳細介紹。

1、CAS（Compare And Swap）

CAS操作包括了3個操作數：

需要讀寫的內存位置(V)

進行比較的預期值(A)
擬寫入的新值(B)

CAS操作邏輯如下：如果內存位置V的值等於預期的A值，則將該位置更新為新值B，否則不進行任何操作。許多CAS的操作是自旋的：如果操作不成功，會一直重試，直到操作成功為止。

這裏引出一個新的問題，既然CAS包含了Compare和Swap兩個操作，它又如何保證原子性呢？答案是：CAS是由CPU支持的原子操作，其原子性是在硬件層面進行保證的。

下面以Java中的自增操作(i++)為例，看一下悲觀鎖和CAS分別是如何保證線程安全的。我們知道，在Java中自增操作不是原子操作，它實際上包含三個獨立的操作：（1）讀取i值；（2）加1；（3）將新值寫回i

因此，如果並發執行自增操作，可能導致計算結果的不準確。在下面的代碼示例中：value1沒有進行任何線程安全方面的保護，value2使用了樂觀鎖(CAS)，value3使用了悲觀鎖(synchronized)。運行程序，使用1000個線程同時對value1、value2和value3進行自增操作，可以發現：value2和value3的值總是等於1000，而value1的值常常小於1000。

public class Test {
	
	//value1：線程不安全
	private static int value1 = 0;
	//value2：使用樂觀鎖
	private static AtomicInteger value2 = new AtomicInteger(0);
	//value3：使用悲觀鎖
	private static int value3 = 0;
	private static synchronized void increaseValue3(){
		value3++;
	}
	
	public static void main(String[] args) throws Exception {
		//開啟1000個線程，並執行自增操作
		for(int i = 0; i < 1000; ++i){
			new Thread(new Runnable() {
				@Override
				public void run() {
					try {
						Thread.sleep(100);
					} catch (InterruptedException e) {
						e.printStackTrace();
					}
					value1++;
					value2.getAndIncrement();
					increaseValue3();
				}
			}).start();
		}
		//打印結果
		Thread.sleep(1000);
		System.out.println("線程不安全：" + value1);
		System.out.println("樂觀鎖(AtomicInteger)：" + value2);
		System.out.println("悲觀鎖(synchronized)：" + value3);
	}
}

首先來介紹AtomicInteger。AtomicInteger是java.util.concurrent.atomic包提供的原子類，利用CPU提供的CAS操作來保證原子性；除了AtomicInteger外，還有AtomicBoolean、AtomicLong、AtomicReference等眾多原子類。

下面看一下AtomicInteger的源碼，了解下它的自增操作getAndIncrement()是如何實現的（源碼以Java7為例，Java8有所不同，但思想類似）。

public class AtomicInteger extends Number implements java.io.Serializable {
	//存儲整數值，volatile保證可視性
	private volatile int value;
	//Unsafe用於實現對底層資源的訪問
	private static final Unsafe unsafe = Unsafe.getUnsafe();

	//valueOffset是value在內存中的偏移量
	private static final long valueOffset;
	//通過Unsafe獲得valueOffset
    static {
		try {
			valueOffset = unsafe.objectFieldOffset(AtomicInteger.class.getDeclaredField("value"));
		} catch (Exception ex) { throw new Error(ex); }
    }

    public final boolean compareAndSet(int expect, int update) {
    	return unsafe.compareAndSwapInt(this, valueOffset, expect, update);
	}

    public final int getAndIncrement() {
        for (;;) {
            int current = get();
            int next = current + 1;
            if (compareAndSet(current, next))
                return current;
        }
    }
}

源碼分析說明如下：

（1）getAndIncrement()實現的自增操作是自旋CAS操作：在循環中進行compareAndSet，如果執行成功則退出，否則一直執行。

（2）其中compareAndSet是CAS操作的核心，它是利用Unsafe對象實現的。

（3）Unsafe又是何許人也呢？Unsafe是用來幫助Java訪問操作系統底層資源的類（如可以分配內存、釋放內存），通過Unsafe，Java具有了底層操作能力，可以提升運行效率；強大的底層資源操作能力也帶來了安全隱患(類的名字Unsafe也在提醒我們這一點)，因此正常情況下用戶無法使用。AtomicInteger在這裏使用了Unsafe提供的CAS功能。

（4）valueOffset可以理解為value在內存中的偏移量，對應了CAS三個操作數(V/A/B)中的V；偏移量的獲得也是通過Unsafe實現的。

（5）value域的volatile修飾符：Java並發編程要保證線程安全，需要保證原子性、可視性和有序性；CAS操作可以保證原子性，而volatile可以保證可視性和一定程度的有序性；在AtomicInteger中，volatile和CAS一起保證了線程安全性。關於volatile作用原理的說明涉及到Java內存模型(JMM)，這裏不詳細展開。

說完了AtomicInteger，再說synchronized。synchronized通過對代碼塊加鎖來保證線程安全：在同一時刻，只能有一個線程可以執行代碼塊中的代碼。synchronized是一個重量級的操作，不僅是因為加鎖需要消耗額外的資源，還因為線程狀態的切換會涉及操作系統核心態和用戶態的轉換；不過隨著JVM對鎖進行的一系列優化(如自旋鎖、輕量級鎖、鎖粗化等)，synchronized的性能表現已經越來越好。

2、版本號機制

除了CAS，版本號機制也可以用來實現樂觀鎖。版本號機制的基本思路是在數據中增加一個字段version，表示該數據的版本號，每當數據被修改，版本號加1。當某個線程查詢數據時，將該數據的版本號一起查出來；當該線程更新數據時，判斷當前版本號與之前讀取的版本號是否一致，如果一致才進行操作。

需要註意的是，這裏使用了版本號作為判斷數據變化的標記，實際上可以根據實際情況選用其他能夠標記數據版本的字段，如時間戳等。

下面以“更新玩家金幣數”為例（數據庫為MySQL，其他數據庫同理），看看悲觀鎖和版本號機制是如何應對並發問題的。

考慮這樣一種場景：遊戲系統需要更新玩家的金幣數，更新後的金幣數依賴於當前狀態(如金幣數、等級等)，因此更新前需要先查詢玩家當前狀態。

下面的實現方式，沒有進行任何線程安全方面的保護。如果有其他線程在query和update之間更新了玩家的信息，會導致玩家金幣數的不準確。

@Transactional
public void updateCoins(Integer playerId){
	//根據player_id查詢玩家信息
	Player player = query("select coins, level from player where player_id = {0}", playerId);
	//根據玩家當前信息及其他信息，計算新的金幣數
	Long newCoins = ……;
	//更新金幣數
	update("update player set coins = {0} where player_id = {1}", newCoins, playerId);
}

為了避免這個問題，悲觀鎖通過加鎖解決這個問題，代碼如下所示。在查詢玩家信息時，使用select …… for update進行查詢；該查詢語句會為該玩家數據加上排它鎖，直到事務提交或回滾時才會釋放排它鎖；在此期間，如果其他線程試圖更新該玩家信息或者執行select for update，會被阻塞。

@Transactional
public void updateCoins(Integer playerId){
	//根據player_id查詢玩家信息（加排它鎖）
	Player player = queryForUpdate("select coins, level from player where player_id = {0} for update", playerId);
	//根據玩家當前信息及其他信息，計算新的金幣數
	Long newCoins = ……;
	//更新金幣數
	update("update player set coins = {0} where player_id = {1}", newCoins, playerId);
}

版本號機制則是另一種思路，它為玩家信息增加一個字段：version。在初次查詢玩家信息時，同時查詢出version信息；在執行update操作時，校驗version是否發生了變化，如果version變化，則不進行更新。

@Transactional
public void updateCoins(Integer playerId){
	//根據player_id查詢玩家信息，包含version信息
	Player player = query("select coins, level, version from player where player_id = {0}", playerId);
	//根據玩家當前信息及其他信息，計算新的金幣數
	Long newCoins = ……;
	//更新金幣數，條件中增加對version的校驗
	update("update player set coins = {0} where player_id = {1} and version = {2}", newCoins, playerId, player.version);
}

三、優缺點和適用場景

樂觀鎖和悲觀鎖並沒有優劣之分，它們有各自適合的場景；下面從兩個方面進行說明。

1、功能限制

與悲觀鎖相比，樂觀鎖適用的場景受到了更多的限制，無論是CAS還是版本號機制。

例如，CAS只能保證單個變量操作的原子性，當涉及到多個變量時，CAS是無能為力的，而synchronized則可以通過對整個代碼塊加鎖來處理。再比如版本號機制，如果query的時候是針對表1，而update的時候是針對表2，也很難通過簡單的版本號來實現樂觀鎖。

2、競爭激烈程度

如果悲觀鎖和樂觀鎖都可以使用，那麽選擇就要考慮競爭的激烈程度：

當競爭不激烈 (出現並發沖突的概率小)時，樂觀鎖更有優勢，因為悲觀鎖會鎖住代碼塊或數據，其他線程無法同時訪問，影響並發，而且加鎖和釋放鎖都需要消耗額外的資源。
當競爭激烈(出現並發沖突的概率大)時，悲觀鎖更有優勢，因為樂觀鎖在執行更新時頻繁失敗，需要不斷重試，浪費CPU資源。

四、面試官追問：樂觀鎖加鎖嗎？

筆者在面試時，曾遇到面試官如此追問。下面是我對這個問題的理解：

（1）樂觀鎖本身是不加鎖的，只是在更新時判斷一下數據是否被其他線程更新了；AtomicInteger便是一個例子。

（2）有時樂觀鎖可能與加鎖操作合作，例如，在前述updateCoins()的例子中，MySQL在執行update時會加排它鎖。但這只是樂觀鎖與加鎖操作合作的例子，不能改變“樂觀鎖本身不加鎖”這一事實。

五、面試官追問：CAS有哪些缺點？

面試到這裏，面試官可能已經中意你了。不過面試官準備對你發起最後的進攻：你知道CAS這種實現方式有什麽缺點嗎？

下面是CAS一些不那麽完美的地方：

1、ABA問題

假設有兩個線程——線程1和線程2，兩個線程按照順序進行以下操作：

(1)線程1讀取內存中數據為A；

(2)線程2將該數據修改為B；

(3)線程2將該數據修改為A；

(4)線程1對數據進行CAS操作

在第(4)步中，由於內存中數據仍然為A，因此CAS操作成功，但實際上該數據已經被線程2修改過了。這就是ABA問題。

在AtomicInteger的例子中，ABA似乎沒有什麽危害。但是在某些場景下，ABA卻會帶來隱患，例如棧頂問題：一個棧的棧頂經過兩次(或多次)變化又恢復了原值，但是棧可能已發生了變化。

對於ABA問題，比較有效的方案是引入版本號，內存中的值每發生一次變化，版本號都+1；在進行CAS操作時，不僅比較內存中的值，也會比較版本號，只有當二者都沒有變化時，CAS才能執行成功。Java中的AtomicStampedReference類便是使用版本號來解決ABA問題的。

2、高競爭下的開銷問題

在並發沖突概率大的高競爭環境下，如果CAS一直失敗，會一直重試，CPU開銷較大。針對這個問題的一個思路是引入退出機制，如重試次數超過一定閾值後失敗退出。當然，更重要的是避免在高競爭環境下使用樂觀鎖。

3、功能限制

CAS的功能是比較受限的，例如CAS只能保證單個變量（或者說單個內存值）操作的原子性，這意味著：(1)原子性不一定能保證線程安全，例如在Java中需要與volatile配合來保證線程安全；(2)當涉及到多個變量(內存值)時，CAS也無能為力。

除此之外，CAS的實現需要硬件層面處理器的支持，在Java中普通用戶無法直接使用，只能借助atomic包下的原子類使用，靈活性受到限制。

六、總結

本文介紹了樂觀鎖和悲觀鎖的基本概念、實現方式(含實例)、適用場景，以及可能遇到的面試官追問，希望能夠對你面試有幫助。最後，祝大家都拿到心儀的offer！

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參考文獻

https://www.cnblogs.com/qjjazry/p/6581568.html

https://segmentfault.com/a/1190000016611415