SEC正在擴大其在整個數字資產行業的執法力度
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6分鐘前
作者:一塊小餅乾
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ofollow,noindex">鴕鳥區塊鏈 訊息:據Natlawreview 9月24日報道,美國證券交易委員會(SEC)正在加強其在數字資產行業的執法力度,將其重點擴充套件到包括 數字資產 經紀人和投資公司。
9月11日,美國證券交易委員會對加密資產管理公司TokenLot LLC及其負責人未能註冊為投資公司等公司處以罰款。
據悉,這是美國證券交易委員會首次針對數字資產對衝基金採取執法行動。同一天,美國證交會宣佈與Token Lot達成和解。不過Token Lot目前是一家已倒閉的數字資產賣家。
根據美國證券交易委員會的說法,Token Lot出售的是數字資產證券,而且該企業是未能註冊成為加密貨幣交易經紀商。這是SEC首次與一家未註冊的數字資產經紀交易商達成和解。
與此同時,金融業監管局(FINRA)也涉足了該行業。它在9月11日釋出了第一起涉及加密貨幣的紀律處分。
這一系列行動強調了SEC當前的態度,即通過IC0出售的數字資產將被視為一種證券。因此,聯邦證券法適用於此類代幣的後續銷售。
FINRA的紀律處分表明該機構正在效仿SEC。而數字資產發行者似乎不再是唯一注意聯邦證券法的實體團隊。今後,對數字資產感興趣的投資公司和經紀自營商需要認真遵循美國證交會不斷提出的要求,以確保遵守證券法。
據鴕鳥區塊鏈 9月21日報道, 美國證券交易委員會 執法部門聯合主任Stephanie Avakian在美國時間9月20日的一次演講中提到,監管機構很有可能會對那些未遵循IC0註冊要求的人和企業提出“更為具體的補救措施”。
根據美國證交會網站上公佈的演講稿,Avakian闡述了在監管方面做出決策時所遵循的具體原則,然後深入探討了證交會將如何處理IC0和加密貨幣資產領域的不當行為。
在演講中,Avarkian提到了IC0的新穎性和基礎區塊鏈的實用性,這使得與這些型別相關的產品激起了某些投資者的興趣。
然而,她認為,IC0市場的繁榮可能是為了掩蓋其背後的投資具有高風險,因為它們可能是缺乏可行性的產品、有缺陷的商業模式,又或者是一場徹頭徹尾的欺詐。
來源:Natlawreview,鴕鳥區塊鏈編譯整合
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